UN 38.3: Test, Prüfbericht und Test Summary für Lithium-Batterien aus China

Wer Akkus, Powerbanks, E-Bikes oder Geräte mit eingebauter Lithium-Batterie in China einkauft, stößt spätestens bei der Transportbuchung auf drei Buchstaben und eine Zahl: UN 38.3. Dahinter steht ein Abschnitt des UN-Handbuchs „Manual of Tests and Criteria“, der festlegt, welche Prüfungen jede Lithium-Zelle und jede Lithium-Batterie bestehen muss, bevor sie überhaupt befördert werden darf – per Luftfracht, Seefracht, LKW oder Bahn.

Für Importeure ist UN 38.3 weniger eine technische als eine organisatorische Frage. Den Test führt ein Labor im Auftrag des Herstellers durch. Sie als Importeur müssen aber nachweisen können, dass er stattgefunden hat: mit einer Prüfzusammenfassung, der sogenannten Test Summary, die seit dem 1. Januar 2020 jeder in der Lieferkette auf Verlangen vorlegen muss. Fehlt sie oder passt sie nicht zur gelieferten Batterie, nimmt der Spediteur die Sendung nicht an.

Dieser Artikel erklärt, was der UN-38.3-Test prüft, worin sich Prüfbericht, Test Summary, „UN38.3-Zertifikat“ und Sicherheitsdatenblatt unterscheiden, welche zehn Angaben in der Test Summary stehen müssen und welche Unterlagen Sie vom Lieferanten in China anfordern sollten – bevor die Ware produziert und verpackt ist.

Was ist UN 38.3 – und wer muss den Nachweis vorlegen?

Die Vereinten Nationen geben mit den „Recommendations on the Transport of Dangerous Goods“ (Model Regulations) den Rahmen für das weltweite Gefahrgutrecht vor. Lithium-Batterien sind darin als Gefahrgut der Klasse 9 eingestuft: UN 3480 für Lithium-Ionen-Batterien einzeln, UN 3481 für Lithium-Ionen-Batterien in oder mit Geräten, UN 3090 und UN 3091 für Lithium-Metall-Batterien. Seit der 8. Ausgabe des Handbuchs sind außerdem Natrium-Ionen-Batterien (UN 3551, UN 3552) erfasst.

Voraussetzung für diese Einstufung ist, dass der Batterietyp die Prüfungen nach Unterabschnitt 38.3 des „Manual of Tests and Criteria“ bestanden hat. Ohne bestandenen Test darf die Batterie gar nicht befördert werden – abgesehen von eng definierten Ausnahmen für Prototypen und Kleinserien.

Wofür und wo gilt UN 38.3?

Die Prüfpflicht gilt für alle Verkehrsträger, weil die drei großen Regelwerke sie übernommen haben: das ADR für den Straßenverkehr (in Deutschland über die GGVSEB umgesetzt), der IMDG-Code für die Seefracht und die IATA-DGR (auf Basis der ICAO Technical Instructions) für die Luftfracht. Auch das RID für die Bahn verweist auf 38.3.

Ein verbreitetes Missverständnis: UN 38.3 gelte erst „ab 100 Wh“. Richtig ist, dass jede Lithium-Zelle und jede Lithium-Batterie den Test bestanden haben muss – auch die kleine Zelle in einem Kopfhörer. Die Grenzen von 20 Wh je Zelle und 100 Wh je Batterie entscheiden nur darüber, welche Erleichterungen bei Verpackung und Kennzeichnung greifen (etwa Sondervorschrift 188 im ADR oder Section II der IATA-Verpackungsanweisungen), nicht darüber, ob geprüft werden muss.

Wer testet – und wer haftet?

Den Test beauftragt der Hersteller der Zelle oder Batterie bei einem Prüflabor; der Importeur lässt in der Regel nichts selbst prüfen. Die Nachweispflicht endet aber nicht beim Hersteller. Nach 38.3.5 müssen „Hersteller und nachfolgende Vertreiber“ die Test Summary bereitstellen – und der Importeur, der die Batterien in der EU in Verkehr bringt, ist ein solcher Vertreiber. Wer eine Sendung mit Lithium-Batterien zur Beförderung aufgibt, erklärt als Versender außerdem, dass die Ware ordnungsgemäß klassifiziert, verpackt und gekennzeichnet ist. Diese Erklärung setzt einen bestandenen Test voraus.

Welche acht Prüfungen umfasst der UN-38.3-Test?

Der Test besteht aus acht Einzelprüfungen. T.1 bis T.5 laufen nacheinander an denselben Prüfmustern, T.6 bis T.8 an gesonderten Mustern. Geprüft werden Zellen und Batterien im ersten Zyklus sowie nach 25 Lade-Entlade-Zyklen. Die Zahl der Prüfmuster hängt von Bauart und Masse ab; das Handbuch legt sie in 38.3.3 fest.

Was gilt als bestanden?

Die Kriterien sind für alle Prüfungen ähnlich streng: kein Masseverlust über den zulässigen Grenzwert hinaus, kein Austreten von Elektrolyt, kein Entlüften, kein Zerlegen, kein Bersten, kein Brand. Bei T.1 bis T.4 darf die Leerlaufspannung nach der Prüfung zudem nicht unter 90 % des Ausgangswerts fallen. Beim Kurzschluss- und Aufpralltest darf die Gehäusetemperatur 170 °C nicht überschreiten. Fällt ein Muster durch, gilt der Typ als nicht bestanden – der Hersteller muss die Ursache beheben und erneut prüfen lassen.

Wichtig für Importeure: Ein Akkupack, das aus bereits geprüften Zellen zusammengesetzt ist, muss trotzdem als Batterie geprüft werden. Das Handbuch sieht dafür in 38.3.3 Erleichterungen vor, entbindet aber nicht von der Prüfung. Ein Prüfbericht für die Zelle deckt das fertige Pack nicht ab.

Prüfbericht, Test Summary, „UN38.3-Zertifikat“ und MSDS: Welches Dokument ist welches?

In Angeboten chinesischer Lieferanten taucht meist ein Sammelbegriff auf: „UN38.3 certificate available“. Dahinter können vier verschiedene Dokumente stecken, die unterschiedliche Aussagekraft haben. Wer sie auseinanderhält, erkennt schnell, ob der Lieferant tatsächlich einen bestandenen Test vorweisen kann.

Die zehn Pflichtangaben der Test Summary nach 38.3.5

Das Handbuch schreibt keine Formularvorlage vor; Hersteller dürfen die Test Summary frei gestalten, auch für mehrere Batterietypen in einem Dokument. Vorgeschrieben ist der Inhalt. Eine vollständige Test Summary enthält:

1. Name des Herstellers der Zelle, Batterie oder des Produkts;
2. Kontaktdaten des Herstellers: Anschrift, Telefon, E-Mail, Website;
3. Name und Kontaktdaten des Prüflabors;
4. eine eindeutige Prüfberichtsnummer;
5. das Datum des Prüfberichts;
6. eine Beschreibung der Zelle oder Batterie: Lithium-Ionen oder Lithium-Metall, Masse, Wattstunden bzw. Lithiumgehalt, physische Beschreibung, Modellnummern;
7. die Liste der durchgeführten Prüfungen mit Ergebnis (bestanden / nicht bestanden);
8. bei zusammengesetzten Batterien den Verweis auf die angewandten Erleichterungen nach 38.3.3 (f) und (g);
9. die Ausgabe des Handbuchs, nach der geprüft wurde, einschließlich Amendments;
10. Unterschrift mit Name und Funktion des Unterzeichners.

„Bereitstellen auf Verlangen“ heißt nicht, dass jeder Sendung ein Ausdruck beiliegen muss. Zulässig ist auch, die Test Summary auf einer Website zu hinterlegen und den Link oder einen QR-Code auf der Batterie, der Verpackung oder in den Frachtpapieren anzugeben. In der Praxis verlangen Luftfrachtspediteure das Dokument jedoch vor der Annahme, weil sie damit ihre eigene Prüfpflicht gegenüber der Fluggesellschaft erfüllen.

Warum das Sicherheitsdatenblatt den Test nicht ersetzt

Bis 2019 reichte vielen Spediteuren ein Sicherheitsdatenblatt, in dessen Abschnitt 14 stand: „UN 38.3 bestanden“. Seit der Test Summary gilt das nicht mehr. Das Sicherheitsdatenblatt beschreibt die Gefahren des Produkts im Umgang – Inhaltsstoffe, Brandverhalten, Erste Hilfe – und wird vom Hersteller selbst ausgestellt, ohne dass ein Labor etwas geprüft hat. Es sagt nichts darüber aus, ob und nach welcher Ausgabe des Handbuchs die Batterie getestet wurde. Beide Dokumente ergänzen sich: Das Sicherheitsdatenblatt ordnet die Batterie ein, die Test Summary belegt den Test.

Welche Unterlagen sollten Sie vom Lieferanten in China verlangen?

Der günstigste Zeitpunkt für die Frage nach UN 38.3 ist die Anfrage, nicht die Verladung. Ein Hersteller, der seine Zellen und Packs regulär prüfen lässt, schickt die Unterlagen innerhalb eines Tages. Wer ausweicht, auf ein „Zertifikat“ des Zellenlieferanten verweist oder erst nach Bestellung einen Test beauftragen will, sollte den Auftrag anders planen – ein Test dauert je nach Labor mehrere Wochen, mit Vorbereitung und Berichterstellung oft zwei bis drei Monate.

Fordern Sie vor der Bestellung an und nehmen Sie die Liste als Lieferbedingung in den Kaufvertrag auf:

• Test Summary für jede Batterie- oder Gerätemodellnummer, die Sie bestellen – nicht nur für die Zelle, nicht nur für ein „ähnliches“ Modell.
• Vollständiger Prüfbericht des Labors, mindestens zur Einsicht. Seriöse Hersteller geben ihn unter Vertraulichkeit heraus.
• Sicherheitsdatenblatt mit ausgefülltem Abschnitt 14 (Transportangaben, UN-Nummer, Klasse 9).
• Technisches Datenblatt mit Nennspannung, Nennkapazität und Wattstunden – die Werte müssen mit der Test Summary übereinstimmen, weil daraus Verpackungsanweisung und Kennzeichnung folgen.
• Nachweis eines Qualitätsmanagementsystems des Herstellers. Das ADR verlangt in Sondervorschrift 230, dass Zellen und Batterien unter einem Qualitätsmanagementprogramm hergestellt werden; ISO 9001 ist ein üblicher, aber nicht der einzige Beleg.
• Muster der Kennzeichnung: Lithium-Batterie-Kennzeichen mit UN-Nummer, bei Klasse-9-Versand der Gefahrzettel 9A, bei Luftfracht die Aufschrift „Cargo Aircraft Only“.

Wie erkennen Sie, ob der Prüfbericht wirklich zu Ihrer Batterie gehört?

Test Summaries werden selten gefälscht, aber oft zweckentfremdet: Ein echter Bericht für ein anderes Modell, eine ältere Version oder eine andere Kapazität wird mitgeschickt und niemand liest ihn. Sechs Prüfpunkte reichen, um das aufzudecken:

1. Modellnummer und physische Beschreibung müssen mit Ihrem Produkt und dem Datenblatt übereinstimmen – bis zum Suffix. „BL-2000“ und „BL-2000S“ sind zwei Typen.
2. Wattstunden und Masse in der Test Summary müssen zu den Werten passen, die Sie in die Frachtpapiere schreiben. Weichen sie um mehr als 20 % ab, ist der Bericht formal ungültig.
3. Prüfberichtsnummer und Datum müssen angegeben sein; ein Dokument ohne beides ist keine Test Summary.
4. Prüflabor: Verlangen Sie den Nachweis einer Akkreditierung nach ISO/IEC 17025 (in China meist durch CNAS). Der Name des Labors lässt sich im Akkreditierungsregister prüfen; internationale Anerkennung folgt aus dem ILAC-Abkommen.
5. Ausgabe des Handbuchs: Ein Bericht, der keine Ausgabe nennt oder auf die 5. oder 6. Ausgabe verweist, ist nicht automatisch ungültig – er zeigt aber, dass der Typ seit Jahren nicht mehr angefasst wurde. Fragen Sie nach, ob sich seither Zellen, Elektronik oder Kapazität geändert haben.
6. Unterschrift mit Name und Funktion: Ohne sie fehlt die zehnte Pflichtangabe.

Bei laufender Produktion lohnt sich zusätzlich ein Abgleich vor Ort: Stimmen Zellenhersteller, Zelltyp und Aufdruck auf den Packs mit dem überein, was der Prüfbericht beschreibt? Diese Kontrolle lässt sich mit einer regulären Qualitätskontrolle vor dem Versand verbinden.

Die Dokumentenprüfung ersetzt die Auswahl des Herstellers nicht, sie gehört dazu. In unseren Projekten ist die Frage nach der Test Summary oft der erste Filter: Ein Hersteller, der sie für das angebotene Modell nicht liefern kann, scheidet aus, bevor Muster bestellt werden.

Was passiert ohne Test Summary bei Luftfracht, Seefracht und LKW?

Die Konsequenz ist bei allen Verkehrsträgern dieselbe: Ohne Nachweis eines bestandenen UN-38.3-Tests ist die Batterie nicht zur Beförderung zugelassen. Der Unterschied liegt darin, wer den Nachweis wann verlangt und wie eng die zusätzlichen Regeln sind.

Fehlt die Test Summary, geschieht in der Praxis Folgendes: Der Luftfrachtspediteur lehnt die Annahme ab, die Sendung bleibt im Lager des Lieferanten oder am Flughafen liegen, bis der Hersteller das Dokument nachreicht. Bei Seefracht wird die Deklaration nicht akzeptiert, der Container verpasst das gebuchte Schiff. Wird eine falsch deklarierte Sendung erst bei einer Kontrolle in der EU entdeckt, handelt es sich um eine Ordnungswidrigkeit nach der GGVSEB, für die Versender, Verpacker und Beförderer gleichermaßen belangt werden können.

Für Prototypen und Kleinserien bis 100 Zellen oder Batterien pro Jahr sehen ADR und IMDG-Code mit Sondervorschrift 310 eine Ausnahme vor: Sie dürfen ohne bestandenen Test befördert werden, wenn sie nach Verpackungsanweisung P910 verpackt sind. In der Luftfracht ist dafür nach Sondervorschrift A88 eine Genehmigung des Abgangsstaats und des Staats des Luftfahrtunternehmens erforderlich – ein Weg, der für Handelsware ausscheidet.

Mit dem Transport ist die Batterie noch nicht in der EU verkehrsfähig. Ab dem Inverkehrbringen greifen die Pflichten der EU-Batterieverordnung – Registrierung, Kennzeichnung, Rücknahme –, die mit UN 38.3 nichts zu tun haben und gesondert vorbereitet werden müssen.

Wann muss neu getestet werden – und was ändert Amendment 1 (2025)?

Ein UN-38.3-Prüfbericht hat kein Ablaufdatum. Er gilt für den geprüften Typ so lange, wie dieser Typ unverändert bleibt. Eine neue Prüfung ist nach 38.3.2.2 fällig, wenn die Batterie vom geprüften Typ abweicht – durch:

• bei wiederaufladbaren Zellen und Batterien eine Änderung der Wattstunden um mehr als 20 % oder eine Erhöhung der Nennspannung um mehr als 20 %;
• bei Primärzellen und -batterien eine Änderung der Masse von Kathode, Anode oder Elektrolyt um mehr als 0,1 g oder 20 %;
• jede Änderung, die das Prüfergebnis beeinflussen könnte – etwa andere Materialien für Anode, Kathode, Separator oder Elektrolyt, eine andere Schutzelektronik (Hardware oder Software), ein anderes Sicherheitsventil, eine andere Zellenzahl oder Verschaltung.

Amendment 1 zur 8. Ausgabe wurde im Dezember 2024 vom UN-Expertenausschuss beschlossen und 2025 veröffentlicht. Es ergänzt diese Liste um einen Punkt, der für Gebrauchtware und Refurbished-Geräte relevant ist: Reparatur, Aufarbeitung oder Wiederaufbereitung mit Nicht-Originalteilen oder Teilen anderer Spezifikation gilt als Abweichung vom geprüften Typ. Wer Akkus in China neu bestücken lässt, braucht also einen neuen Test.

Welche Ausgabe gilt? Ein neuer Batterietyp muss nach der Ausgabe geprüft werden, die zum Zeitpunkt der ersten Prüfung in Kraft ist. Ältere Berichte bleiben gültig, solange der Typ unverändert ist – die Test Summary muss aber die tatsächlich verwendete Ausgabe nennen.

UN 38.3 und IEC 62133-2: zwei Prüfungen, zwei Zwecke

Lieferanten und Prüflabore bieten beide Prüfungen häufig im Paket an, und beide sollten Sie anfordern – sie beantworten aber verschiedene Fragen. UN 38.3 belegt, dass die Batterie den Transport übersteht; die Prüfung ist Voraussetzung für die Beförderung. IEC 62133-2 ist die Sicherheitsnorm für tragbare Lithium-Ionen-Zellen und -Batterien im Betrieb: Sie prüft, ob das Produkt beim Gebrauch sicher ist, und dient als Grundlage für die CE-Konformität des Geräts. Ein bestandener UN-38.3-Test sagt nichts über die Produktsicherheit aus und umgekehrt.

Häufige Fragen zu UN 38.3

Was Importeure beim UN-38.3-Nachweis konkret einplanen sollten

UN 38.3 kostet den Importeur kein Labor, aber Disziplin bei den Unterlagen. Drei Dinge entscheiden darüber, ob eine Sendung mit Lithium-Batterien pünktlich verladen wird: Die Test Summary muss existieren, sie muss zur bestellten Batterie passen – Modell, Wattstunden, Pack statt Zelle –, und sie muss vor der Buchung vorliegen, nicht erst, wenn der Spediteur danach fragt. Hinzu kommen Sicherheitsdatenblatt, Datenblatt und Kennzeichnung – sie alle müssen mit der Test Summary übereinstimmen. Für Luftfracht gilt zusätzlich: Ladezustand höchstens 30 %.

Wer diese Punkte in die Anfrage an den Hersteller und in den Kaufvertrag aufnimmt, hat das Thema in den meisten Fällen erledigt, bevor die Produktion beginnt. Wenn Sie unsicher sind, ob die Unterlagen Ihres Lieferanten ausreichen oder welcher Transportweg für Ihre Batterien infrage kommt, sprechen Sie uns an: In der China-Import-Beratung gehen wir Dokumente, Klassifizierung und Transportoptionen gemeinsam durch – auf Wunsch direkt mit Ihrem Hersteller auf Chinesisch.